Ubs 외환 수사

글로벌 은행들은 외환 거래에 대한 죄책감을 인정하고 거의 60 억 달러의 벌금을 부과했다.

4 대 은행은 수요일 외국환 환율 조작에 유죄를 인정했으며 다른 2 건은 5 조 달러 규모의 시장에 대한 글로벌 조사에서 또 다른 합의로 약 60 억 달러의 벌금형을 선고 받았다고 뉴욕 타임스 인터넷 판이 보도했다.

UBS AG UBSG. VX (UBS. N)와 스코틀랜드 왕립 은행 (RBS. L)은 미국과 유럽에서 혐의를 받고 있으며, CBS, CBS, JPM, NBC, 영국 공무원들은 초청 전용 채팅방과 코드화 된 언어를 사용하여 자신의 이익을 향상시켜 자신의 거래를 조율하는 뻔뻔한 속임수 고객들입니다.

UBS를 제외하고는 모두 FX 스팟 시장에서 교환 된 달러와 유로의 가격을 조작하기 위해 음모를 꾸미는 것에 유죄를 인정했습니다. UBS는 다른 혐의로 유죄를 인정했습니다. 뱅크 오브 아메리카 (Bank of America Corp, BAC. N)는 벌금을 부과 받았지만 대화방에서 거래자들의 행동에 대해 유죄를 인정하지 않았습니다.

& ldquo;이 은행들이 지불하게 될 벌금은 반 경쟁적 행위의 장기적이고 현저한 성격을 고려할 때 적합합니다. & rdquo; 로레타 린치 (Loretta Lynch) 법무 장관은 워싱턴에서 열린 기자 회견에서 말했다.

규제 당국은 세계 은행 벤치 마크 인 런던 은행 간 이자율 (Libor)을 조정하기 위해 은행을 처벌하고 은행들이 기업 문화를 정비하고 준수를 강화하겠다고 약속 한 후 2013 년까지 위법 행위가 발생했습니다.

미국과 유럽 당국은 외환을 조종하려고 시도하는 것을 막지 못해 7 개 은행에 100 억 달러가 넘는 벌금을 부과했다. 외환을 조달하는 관광객들에게 수백만 달러의 사람들이 매일 사용하는 휴가.

조사는 끝나지 않았습니다. 검찰은 은행을 이용하여 개인을 상대로 소송을 제기 할 수 있습니다. 협력은 협정의 일부로 약속했다. 연방 및 주 당국의 조사는 은행이 전자 외환 거래를 사용하여 고객을 희생시키면서 자신의 이익을 우선적으로 이용하는 방법에 대해 계속 진행되고 있습니다.

수요일의 합의는 미 법무부가 Citigroup의 주요 은행 부서 인 Citicorp와 JPMorgan, Barclays 및 스코틀랜드 왕립 은행의 부모를 강요하여 미국 형사 처벌에 대한 유죄를 인정했기 때문에 부분적으로 나타났습니다.

미국의 주요 금융 기관의 부모 또는 주요 은행 부서가 형사 고발을 저지른 것은 수십 년만의 첫 번째 사건이었습니다.

최근까지도 미국 당국은 세계 금융 기관의 부모를 상대로 한 범죄 유죄 판결을 찾지 않고 소규모 해외 자회사와 합의했습니다. 이로 인해 정부와 은행은 금융 시스템과 은행 고객에 대한 악영향을보다 쉽게 ​​통제 할 수있었습니다.

유죄 협상에 관여 된 은행들은 항의로 촉발 될 수있는 중대한 사업 중단을 피하기 위해 규제 면제 협상을 진행해 왔습니다.

미국 증권 거래위원회 (SEC)는 JP 모건과 유죄를 인정한 다른 은행들에게 증권 거래를 계속 허용 할 권리를 포기했다.

검찰과 은행들이 금융 기관들이 사업을 계속할 수있는 길을 모색함에 따라 분석가들은 유죄 판결이 은행에보다 일상적이고 비용이 많이 드는 것으로 우려했다.

& ldquo; 더 넓은 문제는 이제 법무부가 모든 종류의 범죄에 대해 은행을 형사 적으로 기소하려고 시도 할 무대가되었다는 것입니다. & rdquo; 구 자니 하임 증권 애널리스트 인 자렛 시버 그 (Jaret Seiberg)는 말했다.

변호사들은 연금 기금과 은행과의 정기적 인 통화 거래를하는 투자 관리자들이 그러한 거래에 대한 손실을 이유로 고소 할 수 있도록 유죄를 인정했다.

& ldquo; 이미 주장이 어떻게 진행될 수 있는지 평가하고 잠재적 인 청구자가 분석을 뒷받침하는 증거를 발표 할 것이라고 평가하는 많은 작업이 진행 중입니다. & rdquo; Simon Hart는 런던 법률 회사 인 RPC의 은행 소송 파트너입니다.

CITI BEHAVIOR & amp; EMBARRASSMENT & rdquo; - 최고 경영자.

씨티 그룹 (Citicorp)은 미 연방 준비 제도 이사회 (Federal Reserve)에 3 억 4500 만 달러 (최고액)의 벌금과 3 억 4200 만 달러를 지불 할 예정이다.

탄원서에 따르면 상인들은 2007 년 12 월 초부터 적어도 2013 년 1 월까지 음모에 참여했다.

Citi, JPMorgan 및 다른 은행의 거래자는 & ldquo; Cartel & rdquo;로 알려진 그룹의 일원이었습니다. 또는 & ldquo; The Mafia, & rdquo; 독점적 인 대화방에서 거의 매일 대화에 참여하고 거래 및 기타 고정 요금을 조정합니다.

은행의 행동은 '당혹감'이었습니다. & rdquo; 씨티 그룹 CEO 인 마이크 코바트 (Mike Corbat)는 직원들에 대한 메모에서 로이터 통신에 의해 발표 된 바있다.

코밧은 내부 조사가 곧 끝나야한다고 말했다. 지금까지 9 명이 해고되었습니다.

버지니아 대학의 법학 교수 인 브랜든 개럿 (Brandon Garrett)은 Citi 또는 JPMorgan과 비교되는 마지막 사례는 1989 년 Drexel Burnham Lambert였습니다. 미국의 주요 금융 기관이 미국에서 형사 소송을 제기 한 것을 포함합니다.

범죄 혐의에 대한 JP 모건의 주식은 2010 년 7 월부터 2013 년 1 월까지 5 억 5 천만 달러에 달했으며 연방 준비 은행에 3 억 4200 만 달러를 지불하기로 합의했습니다.

JP 모간 체이스 (Sam Morgan Chase)는 반독점 혐의의 근거가되는 행위는 주로 단일 상인에게 귀속되는 것이라고 주장했다. 누가 해고 당했습니까?

뉴욕에서는 JP Morgan과 Citigroup의 주가가 각각 0.7 %와 0.8 % 하락했다.

& ldquo; 당신이 싫다면 & nbsp; 이해하지 못한다. & 이해하지 못한다. & rdquo;

영국의 Barclays는 24 억 달러의 벌금에 처해졌다. 직원들은 안토니 젠킨스 (Antony Jenkins) CEO의 서약에도 불구하고 은행의 고위험, 고액 보상 문화를 정교하기 위해 오해의 소지가있는 영업 관행을 계속 이어 나가고 있습니다.

Barclays & rsquo; 영업 직원은 고객에게 은행의 상인이 제공하는 것과 다른 가격을 제공합니다 ( "마크 업"이라고도 함). 이익을 높이기 위해 영업 담당자는 마크 업을 만드는 것이 가장 중요했습니다. 직원 한 명이 눈치 채지 못했다면, 시도하지 않으셔도됩니다. & rdquo; & rdquo;

Barclays는 지난 달에 4 명의 상인을 해고했다. 뉴욕주의 은행 규제 기관인 벤자민로 스키 스키 (Benjamin Lawsky)는 유급 휴가를 받거나 유급 휴가를받은 다른 4 명을 해고 할 것을 은행에 명했다.

Barclays는 외환 관련 합의를 커버하기 위해 32 억 달러를 배정했다. 투자자들이 외환 스캔들에 대한 불확실성 제거를 환영하면서 은행의 주식은 18 개월 만에 3 % 이상 상승했다.

UBS는 미국 관리들에게 부정 행위를보고 한 최초의 회사입니다. 유죄를 인정하고 부분적으로 외환 관행에 기반한 Libor 기준 금리 조작보다 비 기소 합의 위반으로 2 억 3 백만 달러의 형벌을 지불하게된다.

스위스 최대 은행 인 UBS는 외환 시장 조작 시도에 대해 연방 준비 은행에 3 억 4200 만 달러를 지불 할 예정이다.

로얄 뱅크 오브 스코틀랜드 (Royal Bank of Scotland)는 연방 정부에 3 억 9,500 만 달러의 벌금과 274 백만 달러의 벌금을 부과 할 예정이다.

미국 중앙 은행은 뱅크 오브 아메리카 (Bank of America)에 2 억 500 만 달러의 벌금을 부과하는 등 외환 시장에서 불안전하고 불건전 한 관행에 대해 6 개 은행에 벌금을 부과했다.

UBS의 벌금은 예상보다 낮았고, 주식이 6 년 반 만에 최고 수준으로 상승하는 것을 도왔습니다.

외국환 환율 조작에 대한 전 세계적인 조사에 따라 규제가없는 외환 시장이보다 견고하게 묶여 거래가 자동화됩니다. 남아프리카 공화국 당국은 이번 주 자신들의 조사를 시작할 것이라고 발표했다.

취리히에있는 린제이 던스 뮤어 (Lindsay Dunsmuir)와 사라 린치 (Sarah Lynch), 조슈아 프랭클린 (Joshua Franklin), 캐서린 바트 (Katharina Bart), 올리버 허트 (Oliver Hirt) Carmel Crimmins와 Karen Freifeld의 글; Jane Merriman, Ruth Pitchford, 김소영, Jeffrey Benkoe 및 Lisa Shumaker 편집.

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전직 UBS 외환 스탭 6 명이 스위스 워치 독에 의해 금지되었습니다.

UBS의 6 명의 전 UBS 관리자와 거래자들은 세계적인 조사에서 당국이 제재 한 첫 번째 제재에서 외환과 귀금속 시장 조작에 대한 혐의로 5 년 동안 금지되었다.

스위스 금융 감독청 (FINMA)은 6 일 (미국 시간) 금융 위기에 대한 직접적인 책임이 있으며 통화 및 귀금속 거래 관련 실패로 1 ~ 5 년 동안 금지됐다고 밝혔다.

FINMA는 전세계 형사 및 규제 당국을 도난 당했다. 이들은 또한 7 개 은행에 약 100 억 달러의 벌금이 부과 된 이후 5 조 달러의 통화 시장에서의 부정 행위를 조사하고 있으며 4 명의 대출 기관은 시장 조작 시도에 유죄를 인정했다.

& ldquo; 거래자는 기밀 고객 정보를 공유하여 가끔 제 3 자에게 고객의 신원을 공개하고 고 의적으로 중지 손실 주문을 유발하고 최전선에 뛰어 들었습니다. & rdquo; FINMA는 성명서에서 밝혔다.

상인들은 외환 벤치 마크를 반복적으로 조작하려했으나 관리자들은 대화방 대화를 적절하게 통제하고 모니터하는 데 실패했다.

& nbsp; 외환 거래 관리 책임자는 부적절하고 고객의 이익에 반하는 행동을 용인하고 때로는 격려했습니다. & rdquo; FINMA는 말했다.

UBS는 논평하는 것을 거절했습니다.

2014 년 11 월 이후 11 명의 UBS 직원을 조사한 FINMA는 엄격한 개인 정보 보호 정책으로 인해 스위스에서 일반적으로 금지되어있는 6 가지 이름을 밝히지 않았습니다.

FINMA 감독 기업의 고위 관리 직책을 4 년간, 5 년 동안 각각 글로벌 외환 거래 및 글로벌 외환 거래 거래의 수석 책임자로 지명했다.

그것은 취리히의 스위스 주에있는 시정촌 인 Opfikon의 은행 지점 거래 데스크에서 외환과 귀금속 4 명의 상인을 각각 최소 1 년 동안 금지 시켰습니다.

8 월 UBS 4 명의 외환 거래자에 대한 소송을 철회 한 워치 독은 여전히 ​​다른 개인에 대한 조치를 고려 중이다.

UBS는 미국과 영국 당국이 화폐 시장 조작에 대해 벌금을 부과 한 유럽과 미국의 7 개 은행 중 하나입니다. 영국과 영국 당국은 거래소가 & ldquo; The Cartel & rdquo; & 마피아 & rdquo; 기밀 고객 정보를 공유하고 거래를 조정하여 2008 년과 2013 년 사이에 자신의 이익을 향상시킬 수 있습니다.

UBS는 5 월에 5 억 5 천 5 백만 달러를 지불하여 규제 조사를 통화 및 금리 조작 모두로 해결했습니다.

개인에 대한 규제 조사는 계속됩니다. 영국에서는 형사 절차가 민사 소송보다 우선합니다.

지금까지 한 명의 영국인이 체포되었습니다. 스코틀랜드 왕립 외환 거래 상인이었던 폴 내쉬 (Paul Nash)는 작년 말에 캐나다로 이민하기 직전 체포되었다. 그는 기소되지 않았습니다.

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Justice News.

Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, 스코틀랜드 로열 뱅크 (Royal Bank of Scotland) plc는 외환 시장과 관련하여 유죄를 인정하고 범죄 벌금으로 25 억 달러 이상을 지불 할 것에 동의합니다.

5 개의 주요 은행 - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, Royal Bank of Scotland plc 및 UBS AG는 중죄 혐의에 대해 유죄를 인정하기로 동의했습니다. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; (Barclays PLC)와 스코틀랜드 왕립 은행 (Royal Bank of Scotland plc)은 외환 시장 (FX) 현물 시장에서 교환 된 달러와 유로의 가격을 조작하기 위해 음모를 꾸미는 데 유죄를 인정했으며 은행은 형사 벌금을 총액으로내는 데 동의했다. 25 억 달러 이상. 5 번째 은행 인 UBS AG는 2012 년 12 월 LIBOR 조사를 해결하기 위해 기소되지 않은 계약을 위반 한 후 런던 국제 은행 제공 금리 (LIBOR) 및 다른 기준 금리를 조작하고 2 억 3 백만 달러의 형벌을 지불하는 것에 유죄를 인정하기로 동의했다.

법무부 형사 법무부의 법무부 반독점 국장 인 Bill Baer 법무부 법무부 법무부 법무부 형사 처장 인 Leslie R. Caldwell, FBI 워싱턴 필드 사무소의 Andrew G. McCabe 담당 이사, Aitan 국장의 Loretta E. Lynch 법무 장관 상품 선물 거래위원회 (CPM)의 젤만 (Goelman)이 발표했다.

"오늘날의 역사적인 결의안은 금융 범죄를 조사하고 기소하는 우리의 지속적인 노력의 최신판이며, 이 법무부가 경제 시스템을 부채질하는 모든 사람들을 적극적으로 기소하려는 의도를 일깨워주는 역할을합니다. 누가 우리 시장을 뒤흔들 었는지; 미국 소비자를 희생시키면서 자신을 풍요롭게한다 "고 린치 법무 장관은 말했다. "이 은행들이 지불하게 될 처벌은 그들의 반 경쟁적 행위의 장기적이고 심각한 성격을 고려하면 적절할 것입니다. 그것은 퍼베이시브 해를 다룬 것과 같은 수준입니다. 또한 공정 경쟁, 법 또는 공공 복지에 관계없이 앞으로 경쟁자가 이익을 추구하는 것을 막아야한다 "고 강조했다.

"유료 음모는 국제 상거래의 중심에있는 통화에 영향을 미치고 매일 수백억 달러 상당의 거래를 처리하는 외환 시장의 성실성과 경쟁력을 약화시키는 미국 달러 - 유로 환율을 고정 시켰습니다." 배어 변호사는 말했다. "범죄의 진지함은 Citicorp, Barclays, JPMorgan 및 RBS에 의한 학부모 수준의 유죄 인정을 요구합니다."

콜드웰 (Caldwell) 검찰 총장은 "오늘학과에서 발표 한 5 건의 부모 급 유죄 항변은 금융 기관이 범죄 행위에 책임이 있다는 것을 분명히 전달한다. "그리고 우리는 기업과 체결 한 협약을 시행 할 것입니다. 적절하고 위법 행위와 회사의 실적에 비례한다면 NPA 또는 DPA를 해산하고 불쾌한 회사를 기소 할 것입니다. "

"이러한 결의안은 미국 ​​정부가 금융 시장의 모든 분야에서 범죄 행위를 용인하지 않을 것임을 분명히합니다."라고 McCabe 책임자가 말했다. "이 수사는 FBI가 복잡한 금융 제도에 책임이있는 사람들을 찾아서 자신들의 이익을 위해 계속적으로 막으려는 FBI의 지속적인 노력의 또 다른 단계를 의미합니다. 나는이 사건을 조사하기로 약속 한 중요한 시간과 자원에 대해 특별 요원, 법의학 회계사, 분석가 및 검사를 추천합니다. "

2007 년 12 월부터 2013 년 1 월까지 코네티컷 (The Connecticut) 지구에 제기 될 유언장 계약에 따르면 Citicorp, JPMorgan, Barclays 및 RBS의 "The Cartel"회원에 대한 유로 달러 거래자는 독점적 인 전자 대화방을 사용했으며 벤치 마크 환율을 조작하기 위해 코드화 된 언어. 이 비율은 다른 방법으로는 매일 두 가지 중요한 "수정 사항"인 1:15 PM을 통해 설정됩니다. 유럽 ​​중앙 은행 수정 및 오후 4시 세계 시장 / 로이터 수정. 타사는이 시간에 거래 데이터를 수집하여 일일 "고정 금리"를 계산하고 게시하며, 이 고정 금리는 많은 대형 고객의 주문 가격을 결정하는 데 사용됩니다. "카르텔 ​​(Cartel)"상인들은 오후 1시 15 분에 설정된 기준 금리를 조작하기 위해 미국 달러와 유로 거래를 조정했습니다. 오후 4시 그들의 이익을 증가시키기위한 노력으로 수정.

유죄 협상에서 상세히 설명한 바와 같이, 이 거래자들은 또한 다른 방법으로 유로 달러 환율을 조작하기 위해 독점적 인 전자 채팅을 사용했습니다. "카르텔 ​​(Cartel)"회원들은 공동 공모자가 보유한 공개 입장에 불리한 방향으로 환율을 이동시키지 않기 위해 유로화 또는 달러에 대한 입찰이나 제안을 보류하는 것에 동의함으로써 유로 달러 환율을 조작했습니다. 특정 시간에 매매하지 않기로 동의 한 상인들은 외환 시장에서의 통화 공급 또는 원천 요구를 보류하고 경쟁을 억제함으로써 서로의 거래 포지션을 보호했습니다.

Citicorp, Barclays, JPMorgan 및 RBS는 각각 미국 및 기타 지역의 FX 현물 시장에서 교환 된 미국 달러 및 유로에 대한 가격 조정 및 입찰가 조정을 공모하는 1 건의 중죄 혐의에 대해 유죄를 인정하기로 동의했습니다. 각 은행은 음모에 개입 한 것에 비례하여 형사 벌금을 지불하기로 합의했습니다.

2007 년 12 월부터 2013 년 1 월까지 참여한 Citicorp는 9 억 2500 만 달러의 벌금을 물지는 데 동의했다.

2007 년 12 월부터 2011 년 7 월까지, 그리고 2011 년 12 월에서 2012 년 8 월까지 참여한 Barclays는 6 억 5 천만 달러의 벌금을 물지는 데 동의했다.

적어도 2010 년 7 월부터 2013 년 1 월까지 참여한 JP 모건은 5 억 5 천만 달러의 벌금을 물지는 데 동의했다. 과.

Barclays는 외환 거래 및 판매 관행과 외환 담합 행위가 LIBOR 및 다른 기준 금리의 조작에 대한 조사를 해결하는 2012 년 6 월 비 기소 합의의 주요 조건을 위반 한 연방 범죄를 구성한다는 것에도 동의했다. Barclays는 기소되지 않은 계약 위반에 따라 6 천만 달러의 형벌을 추가로 지불하기로했다.

또한 법무부는 법원 문서에 따르면 특정 외환 시장에서 UBS의기만적인 통화 거래 및 영업 관행이 특정 외환 시장에서의 공적 행위뿐만 아니라 2012 년 12 월의 기소되지 않은 계약을 위반했다고 판결했습니다 LIBOR 조사를 해결합니다. 이 부서는 계약을 위반 한 UBS를 선언했으며 UBS는 LIBOR 및 다른 벤치 마크 금리를 조작하는 계획과 관련하여 유죄 판결을 한 건의 유죄 판결로 유죄를 인정하기로 동의했습니다. UBS는 또한 2 억 900 만달 러의 형벌을 지불하기로 동의했다.

UBS의 간청 협약에 첨부 된 사실적 성명서에 따르면 UBS는 고객의 특정 외환 거래에 추가 된 미공개 증표를 포함하여 LIBOR 비 기소 합의서에 서명 한 후 사기성 외환 거래 및 판매 관행에 관여했습니다. UBS 거래자 및 영업 직원은 특정 트랜잭션에서 마크 업이 추가되지 않았다고 사실을 설명 할 때 고객에게 허위 진술했습니다. 다른 경우에는 UBS 거래자와 영업 직원이 손수레를 사용하여 고객의 마크 업을 은폐했습니다. 또 다른 경우에 특정 UBS 거래자는 비공개 마크 업을 추가하기 위해 고객의 지정된 수준과 다른 수준에서 제한 주문을 추적하고 실행했습니다. 또한 UBS FX 상인은 법원 서류에 따라 외환 시장에서 딜러 역할을하는 다른 은행과의 협상을 통해 달러와 유로의 매매 경쟁을 제한하는 데 동의했습니다. UBS는 2011 년 10 월부터 2013 년 1 월까지이 집단 행동에 참여했습니다.

법무부는 비 기소 합의에 위배되어 UBS를 선언함에있어 UBS의 비 기소 합의에 따른 UBS의 의무에 비추어 위에서 설명한 UBS의 행위를 고려했습니다. 이 부서는 UBS의 최근 3 건의 형사법 결의안과 여러 민사 및 규제 결의안도 고려했습니다. 또한 부처는 UBS의 LIBOR 준수 및 수정 작업이 FX 시장에서의 잠재적 인 위법 행위를 가리키는 기사가 게재 될 때까지 불법 행위를 발견하지 못했다고 생각했습니다.

Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS 및 UBS는 법원의 승인을 받으면 법원의 감독하에 당국에 정기적으로보고하고 모든 형사 활동을 중단하도록 요구하는 3 년간의 집행 유예 기간에 합의했습니다 . 5 개 은행 모두 정부의 계속되는 형사 수사와 계속 협조 할 것이고, 항변 동의는 해당 부처가 범법 행위를 저지른 개인을 기소하는 것을 막을 수 없다. Citicorp, Barclays, JPMorgan 및 RBS는 항변 약정서에 설명 된 판매 및 거래 관행에 영향을받을 수있는 모든 고객 및 상대방에게 공시 통지를 보내는 데 동의했습니다.

오늘, 그것의 FX 수사와 관련하여, 연방 준비 이사회는 또한 그것이 16 억 달러 이상의 5 개의 은행 벌금에 부과하고 있다고 발표했다; Barclays는 뉴욕 주 금융 서비스 (DFS), 상품 선물 거래위원회 (CFTC) 및 영국 금융 감독청 (FCA)과 관련하여 약 13 억 달러의 추가 벌금을 부과했다. 통화 감사관 (OCC) 및 스위스 금융 시장 감독 당국 (FINMA)을 포함하여 미국 및 해외 규제 당국과 함께 이전에 발표 된 합의와 함께 오늘의 결의안은 이들에 의해 부과 된 벌금 및 벌금을 부과합니다 FX 스팟 시장에서 5 개 은행이 거의 90 억 달러에 이른다.

이 수사는 FBI의 워싱턴 필드 오피스에서 진행하고 있습니다. 이 기소는 독점 금지국의 뉴욕 사무소 및 기타 형사 처벌 섹션과 형사 사법부의 사기 섹션에서 처리합니다. 법무부는 CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, 증권 거래위원회, 연방 준비위원회, 영국 심각한 사기실. 형사 사법부의 국제 문제 담당관과 코네티컷 주 지방 법원의 변호사 사무실에서도이 문제에 대한 지원을 제공했습니다.

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